证券投资基金真题(证券投资基金基础知识模拟试题)

答案A 基金管理人基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构等机构可以加入基金业协会会员分为四类普通会员联席会员观察会员和特别会员其中，公募基金的基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。

答案B 证券投资基金实行利益共享风险共担的原则基金投资者是基金的所有者基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配为基金提供服务的基金托管人基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费。

答案B 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

答案D 上市开放式基金LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额中购赎回，又可以在交易所场内市场进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

答案D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。

A基金托管人不是基金的当事人 B基金管理人是基金的所有者 C基金托管人是基金产品的募集者 D基金份额持有人是基金的出资人 查看答案解析 答案 D 解析 本题考查证券投资基金当事人选项A错误，我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人基金管理人与基金托管人是基金的当事。

答案C 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用包括为中小投资者拓宽投资渠道优化金融结构，促进经济增长有利于证券市场的稳定和健康发展完善金融体系和社会保障体系。

答案B 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

答案B 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会在此基础上，2013年证券投资基金法专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的。