证券公司自营(证券公司自营权益类证券及证券衍生品)

1、答案D A项只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务B项可以是自有或依法筹集可用于自营的资金C项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券。

2、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务自营业务的投资决策投资操作风险监控的机构和职能应当相互独立自营业务的账户管理资金清算会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，形成有效的前中后台相互制衡的监督机制4；证券公司的自营业务交易场所划分为两类1场外柜台自营买卖场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易2场内证券交易所自营买卖场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券证券公司简介证券公司Securities Company是专门从事有价证券；这类证券主要是股票债券权证证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象2已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券3已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票4已经和依法可以在境内银行间市场交易；已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，类证券主要是股票债券权证证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象1已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券2依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，证券主要是指开放式基金，证券公司理财产品等依法经中国。

3、同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历4证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚 法律依据证券法第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金禁止银行资金违规流入股市。