证券人员管理(证券公司从业人员管理办法征求意见稿)

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则是中证协发布的文件，旨在规范证券经营机构的从业人员行为，加强廉洁从业的自律管理细则中的主要内容1证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查；证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国证监会中国证券业协会中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织其中，中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理而中国证券业协会中国期货业协会中国证券投资基金业协会等自律组织则依据章程相关自律。

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证券公司经营管理主要负责人其他高级管理人员下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律法规和准则，并在经营决策运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范应对和报告督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照。

证券公司管理办法第三章专门规定了证券从业人员的管理首先，第二十条强调，所有从业人员从事证券业务必须具备相应的证券从业资格，这由中国证监会依据规定进行管理第二十一条详细列出了申请证券从业资格的条件申请人需年满18岁，具有完全民事行为能力品行端正，诚实守信，无不良行为记录至少具备大学专。

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证券行业管理人员即证券投资基金行业高级管理人员，指基金管理公司的董事长总经理副总经理督察长和实际履行上述职务的其他人员以及基金托管银行或托管部门的总经理副总经理和实际履行上述职务的其他人员根据中华人民共和国证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的董事监事和高级管理人员。