证券监督管理条例(证券监督管理条例2023)

证券公司监督管理条例自2008年6月1日起实施条例的出台背景是为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益，促进证券业健康发展条例的实施对于规范证券公司的经营行为保护投资者权益维护市场秩序等方面起到了重要的作用条例对证券公司的设立变更终止。

证券公司监督管理条例是根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条根据2014年7。

根据证券公司监督管理条例第九条第一款第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 但是在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

答案B 对证券公司高管人员的监管在证券公司董事监事高管人员以及境内分支机构负责人任职资格方面，防止高管人员无资格任职，证券公司监督管理条例规定 证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任证券公司董事监事高级管理人员境内分支机构负责人已聘任选任的，有关聘任选任的决议。

不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权。

第一条 为了规范中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据行政许可法证券法证券投资基金法期货交易管理条例等法律行政法规，制定本规定第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人法人或者其他组织以下称申请人的申请。

答案D 证券公司监督管理条例规定，证券公司停业解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户处理未了结的业务。

中国证券监督管理委员会为了提升监管透明度，促进依法行政，依据证券法及证券期货相关法律法规和中华人民共和国政府信息公开条例，制定并试行了证券期货监督管理信息公开办法该办法规定，监管信息指的是中国证监会及其派出机构在履行证券期货市场监督管理职责中产生的，以一定形式记录和保存的信息信息。

证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司监督管理条例第13条证券公司变更注册资本业务范围公司形式或者公司章程中的重要条款，合并分立，设立收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立收购参股证券经营机构，应当经。

现就有关事项提出如下意见中国证券登记结算公司应当按照证券法第一百六十六条的规定，严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户分账户虚拟账户等方式违规进行证券交易各证券公司应当按照证券公司监督管理条例。

中国证券监督管理委员会为了保障公民法人及其他组织的合法权益，监督其依法行使监管职责，制定了行政复议办法该办法规定，当这些组织认为证监会或其派出机构的具体行政行为侵犯了自身权益，可以根据相关法律和条例，向证监会申请行政复议作为行政复议机关，证监会负责接收并审查这些申请，原承办具体行政行为的。

2004 年基金法1997 年刑法，2006 年修订2008 年证券公司监督管理条例证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报每月 结束日起 7 个工作日内报送月报证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准证券。

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券公司监督管理条例等法律法规，制定本准则第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则第三条 中国证券业协会以下简称“协会”依据本准则对从业人员的执业行为。

第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据公司法证券法和证券公司监督管理条例，制定本规定第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担第三条 证券。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规，制定本办法第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金包括创业投资基金，以下简称基金公。

属于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定该规定是根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例等法律法规制定的，旨在促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，因此是属于部门规章的。

第一百八十一条 证券交易所证券公司证券登记结算机构证券交易服务机构的从业人员证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以三万元以上五万元以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分构成犯罪的，依法追究刑事。