证券监督管理条例(证券公司监督管理条例)
证券公司监督管理条例是根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条根据2014年7。
四不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报五利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易六对证券发行人公开作出评价预测或者投资建议，并进行反向证券交易七利用在其他相关市场的活动操纵证券市场八操纵证券市场的其他手段法律法规证券公司监督管理条例第；为确保证券公司常规监管的有效实施，优化监管资源配置，提升监管效率，推动证券公司持续健康发展，依据证券法和证券公司监督管理条例等相关法律法规，我们制定此章规定第二条，证券公司的分类体系基于其风险管理能力，同时考虑市场竞争力和合规水平评价和确定证券公司类别时，会采用本规定的标准；有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东实际控制人一因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年二净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%三不能清偿到期债务四国务院证券监督管理机构认定的其他情形法律依据证券公司监督管理条；证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例主要内容涵盖客户资产保护和市场准入规范自2008年6月1日起实施，条例详细规定了证券公司必须将客户资产存管于第三方以防止账外经营，客户资产的性质被明确，交易和资金信息的管理也有明确标准同时，证券公司的自营业务和资产管理业务账户必须实名，并向相关机构。
为了增强中国证券监督管理委员会的透明度并促进依法行政，中国依据证券法及相关法律法规和中华人民共和国政府信息公开条例制定了信息公开办法，旨在规范监管信息公开过程监管信息指的是证监会及其派出机构在监管证券期货市场时制作或获取的，以记录形式保存的信息信息公开工作由中国证监会办公厅负责；第一条 为了规范中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据行政许可法证券法证券投资基金法期货交易管理条例等法律行政法规，制定本规定第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人法人或者其他组织以下称申请人的申请；本文主要规定了证券公司分公司设立运营以及监管的详细规则为了规范证券公司分公司的设立和运营，确保证券行业的健康发展和保护投资者权益，本规定依据公司法证券法和证券公司监督管理条例制定它明确了证券公司分公司的定义，即除证券营业部以外从事经营活动的机构，并强调分公司需经中国；答案B 对证券公司高管人员的监管在证券公司董事监事高管人员以及境内分支机构负责人任职资格方面，防止高管人员无资格任职，证券公司监督管理条例规定 证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任证券公司董事监事高级管理人员境内分支机构负责人已聘任选任的，有关聘任选任的决议。
不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权；答案D 证券公司监督管理条例规定，证券公司停业解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户处理未了结的业务；中国证券监督管理委员会为了提升监管透明度，促进依法行政，依据证券法及证券期货相关法律法规和中华人民共和国政府信息公开条例，制定并试行了证券期货监督管理信息公开办法该办法规定，监管信息指的是中国证监会及其派出机构在履行证券期货市场监督管理职责中产生的，以一定形式记录和保存的信息信息；为强化证券公司的内部合规管理，增强自我约束，促进持续规范发展，依据证券法和证券公司监督管理条例，制定以下试行规定所有在中华人民共和国境内的证券公司必须遵循此规定，其合规管理涵盖了公司的所有业务部门与分支机构，以及全体员工，贯穿决策执行监督和反馈等各个环节合规管理是指公司。
答案C 根据证券公司监督管理条例第九条第一款第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 但是在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制；证券公司监督管理条例自2008年6月1日起实施条例的出台背景是为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益，促进证券业健康发展条例的实施对于规范证券公司的经营行为保护投资者权益维护市场秩序等方面起到了重要的作用条例对证券公司的设立变更终止。
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