海航期货、平安期货被责令改正，互联网营销活动违规

【大河财立方消息】8月16日，深圳证监局披露，海航期货股份有限公司、平安期货有限公司因多项违规行为，被责令改正。

具体来看：

海航期货在开展互联网营销活动中，存在未对合作广告公司进行充分尽调与评估、未对互联网营销过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》相关的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对海航期货采取责令改正的监管措施。海航期货应当立即整改，建立健全并严格执行内控制度，加强互联网营销活动全链条管理和监测，切实保护交易者合法权益。

宋晓臣作为海航期货副总经理，负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动，对公司上述违规行为负有责任。根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。

平安期货在开展互联网营销活动中，存在以下问题：

向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档。上述问题反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对平安期货采取责令改正的监管措施。平安期货应当立即整改，提升合规水平，严格规范营销宣传行为，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益。

袁建峰作为平安期货总经理，主持公司全面工作，对公司上述违规行为负有责任。根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟