证券监督管理条例(证券监督管理条例全文)

根据证券公司监督管理条例第九条第一款第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 但是在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权；答案D 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人；证券公司监督管理条例是根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条根据2014年7；第一条 为了规范中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据行政许可法证券法证券投资基金法期货交易管理条例等法律行政法规，制定本规定第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人法人或者其他组织以下称申请人的申请；答案A 本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据公司法证券法和证券公司监督管理条例，制定本规定第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担第三条 证券；一第一条修改为“为了规范证券公司董事监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例法律行政法规的有关规定，制定本办法”二第二条修改为“；个人出借证券账户违法各证券公司应当按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致证券公司不得将客户的资金账户证券账户提供给他人使用对通过。

第一条 为了规范证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据证券法证券公司监督管理条例证券期货投资咨询管理暂行办法，制定本规定第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托；答案B 对证券公司高管人员的监管在证券公司董事监事高管人员以及境内分支机构负责人任职资格方面，防止高管人员无资格任职，证券公司监督管理条例规定 证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任证券公司董事监事高级管理人员境内分支机构负责人已聘任选任的，有关聘任选任的决议；答案D 本题考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券公司监督管理条例等法律法规，制定本准则 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则 第三条中国证券业协会以下简称quot协会quot依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理协会的；2004 年基金法1997 年刑法，2006 年修订2008 年证券公司监督管理条例证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报每月 结束日起 7 个工作日内报送月报证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准证券。